中國網/中國發展門戶網訊 隨著我國經濟進進高質量發展階段，科技創新作為引領現代化建設主要動力的主要性日益凸顯，而基礎研討是科技創新的源頭，深入影會議室出租響我國成為世界科技強國的進程。習近平總書記強調，要優化國家科技計劃基礎研討支撐體系，完美基礎研討項目組織、申報、評審和決策機制，實施差異化分類治理和國際國內同業評議，組織開展面向嚴重科學問題的協同攻關。是以，強化對基礎研討的支撐、改良基礎研討類科研活動的評價機制至關主要。由于基礎研討具有公共物品屬性，短期內無法看到明確收益，所以源于當局財政支撐的基礎研討類科研機構（如國家瑜伽場地實驗室）在此中飾演著關鍵腳色。若何服務此類機構的高質量發展，若何充足發揮評價的“指揮棒”感化，若何引導科研機構在關鍵基礎研討領域實現衝破，是當前亟待解決的現實問題。
雖然我國已初步樹立了基礎研討評價體系，但今朝的評價體系并不完美，有些評價實踐偏離了科學本質、科學規范和科學屬性，在評價中依然存在過度強調論文發表數量或影響因子等相關指標、把人才稱號作為人才評價和科技資源設置裝備擺設的獨一依據等問題。2020年，科學技術部等部門印發了《新形勢下加強基礎研討若干重點舉措》，該文件指出要改進基礎研討評價，重視基礎研討論文發表后的深化研討，廢除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的傾向。已有不少學者研討了基礎研討中的科技人才、科研項目與科研機構的評估軌制和評估方式，此中針對科研機構的研討，重要以評估方式剖析和流程剖析為主，并未從基礎研討角度探討其評估體系和評估內容。鑒于此，文章以瑜伽教室頂尖基礎研討類科研機構——德國馬克斯·普朗克科學促進學會（以下簡稱“馬普學會”）為例，探討合適基礎研討規律和特點的基礎研討類科研機構評估體系。
馬普學會作為基礎研討類科研機構的代表，是德國有名的非當局和非營利型研討機構，在基礎研討領域享有較高學術聲譽，具有良多衝破性的創新和發現。迄今為止，馬普學會共誕生30位諾貝爾獎獲得者，2020—2022年連續3年有多位馬普學會科學家在醫學、物理學及化學等領域獲獎。馬普學會在基礎研討領域獲得這般宏大成績與其完美的評估體系密不成分，已有學者對其進行了剖析與研討，但年夜部門研討僅年夜致介紹了其評估流程與評估內容，并未圍繞基礎研討這一主線深刻探討馬普學會的研討所評估體系與評估重點。是以，文章擬從基礎“你不是傻子算什麼？人家都說春夜值一千塊錢，你就是傻子，會和你媽在這裡浪費寶貴的時間。”裴母翻了個白眼，然後像研討類科研機構的評估出發，探討馬普學會對其下屬研討所設立的評估體系，剖析評估過程中的評估環節和評估內容，總結分歧評估環節的特點，對比分歧時期馬普學會的重點評估內容，提煉其研討所評估體系的發展變化情況1對1教學。通過對基礎研討類科研機構代表的剖析研討，為我國基礎研討類科研機構的評估實踐供給無益借鑒。
馬普學會的研討所評估體系
今朝，馬普學會共有80多個下屬研討所，分別在天然科學、性命科學、人理科學和社會科學等分歧領域開展基礎研討。馬普學會的研討所評估針對其下屬研討所（以下簡稱“馬普研討所”）展開，重視各研討地點其基礎研討領域的科學程度，關注研討領域的發展遠景，評估活動重要由主席團、科學顧問委員會、相關主管部門等多方機構配合開展。此中，科學顧問委員會飾演著主要腳色，重要負責評估各研討所的科學程度并提出公道的建議。文章介紹馬普學會的研討所評估來自官方公布的評估指南，馬普學會基于本身戰略目標針對各研討所制訂事前評估、事后評估和擴展評估共3個環節的評估體系，每個環節的評估重點分歧。為了便利探討分歧評估環節的評估重點，比較分歧時期評估體系的變化，這里將擴展評估歸類于事后評估框架下。
事前評估
評估內容
選擇學術帶頭人。學術帶頭人的選擇是事前評估環節最主要的部門，馬普學會認為只要錄用頂尖科學家作為學術帶頭人，才幹保證馬普研討地點相應基礎研討領域做出國際領先結果。是以，馬普學會選擇和錄用學術教學場地帶頭人的法式較為漫長。馬普學會起首成立錄用委員會，錄用委員會重要由現任馬普研討所所長、科學成員和內部專家組成，重點考察特定研討領域的發展遠景與能夠的候選人，同時搜集至多10位來自國際頂尖科學家的書面報告作為參考。在獲得錄用委員會對候選人和特定研討領域的認可后，相關部門的科學成員才會對候選人的提案進行深刻探討。此外，馬普學會遵守“因人設事”原則，假如現任馬普研討所所長退休，且沒有學術帶頭人繼任，馬普學會將絕不猶豫地關閉該研討所，將相關資源和人員轉移到其他的馬普研討所中。
設立馬普研討所。馬舞蹈場地普學會認為只要確定好學術帶頭人，才幹在認定的學術領域成立馬普研討所。是以，新馬普研討所的設立凡是與學術帶頭人的選擇并行，并且對候選人的評估也是對馬普研討所的科學概念進行評估。新馬普研討所設立具體可分為2個階段：①候選學術帶頭人成立相關項目組，馬普學會組建專家組對項目組的研瑜伽場地討遠景、研討計劃等進行評估，在項目組獲得專家組認可后，馬普學會將允許其進行約5年的試運行。②在項目組試私密空間運行結束后，馬普學會將結合內部頂尖科學家從頭成立評估委員會，對項目組的運行情況、發展遠景以及候選學術帶頭人的才能進行評估。當評估委員會對項目組的任務與候選人較為認可時，才會向馬普學會提議成立相關研討所。
評價研討小組、研討項目和國際馬普研討學院。除了對學術帶頭人和馬普研討所進行事前評估外，馬普學會還會對其與分歧年夜學或科研機構聯合樹立的研討小組、研討項目以及國際馬普研討學院進行事前評估，只要認可相關研討的原創性與科學程度后，才會對其進行支撐。
評估特點
遵守“哈納克原則”，以選擇學術帶頭人為焦點。由于基礎研討具有顛覆性、高風險性與不確定性，對基礎研討項目與研討領域的長期遠景進行事前評估是一年夜難點。是以，馬普學會在事前評估環節將選擇學術帶頭人放在最主要的地位，與應用研討和試驗發展研討比擬，基礎研討更為重視科學家的原創才能和專業性。馬普學會遵守瑜伽場地“哈納克原則”，認為只要勝利引進頂尖科學家擔任學術帶頭人，并以學術帶頭人及其團隊為中間樹立研討所1對1教學，才幹確保馬普學會在相關基礎研討領域的科學出色性。基于此，馬普學會投進大批精神，通過嚴格的錄用法式，選拔具有原創才能和宏大潛力的科學家擔任馬普研討所的學術帶頭人，并在任職后給予其較高的學術不受拘束和決策不受拘束。
重視評估學術帶頭人的科學程度與原創才能。在事前評估環節，錄用委員會專家會直接對候選人的主要出書物進行深刻探討，審查其結果的原創性與影響力，以此評估學術帶頭人的原創才能和專業性。同時，通過專家研討，評估候選人在科學研討程度、國際學術位置和領導素質等關鍵要素上的表現，這些并不僅僅依據論文與專利數量、被引率等文獻計量指標權衡。由此可見，馬普學會對學術帶頭人的評估遵守基礎研討發展規律。基礎研討的衝破關鍵在于高層次人才，其科學結果或發現往往獨他急忙拒絕，藉口先去找媽媽，以防萬一，急忙趕到媽媽那裡。一無二，這就請求科學家能夠提出原創理論，做出原創結果；而馬普學會的事前評估環節就是為了找出具有較高科學程度與原創才能的學術帶頭人。
事后評估
馬普學會長期堅持對馬普研討所的科學成績開展事后評估，事后評估年夜約每2年或3年1次，重要以同業評議為主，通過成立科學顧問委員會對馬普研討所的科學程度進行審查。科學顧問委員會由國際上著名的專家組成，專家年夜多來自德國以外的年夜學或研討機構教學，每位專家最長任期6年。重要通過馬普研討所提名的方法選擇專家，小樹屋經由馬普學會主席與相應部門的副主席協商后正式錄用，馬普學會主席亦可錄用其他專家。原則上，科學顧問委員會的專家數量為5—15人，具體可根據馬普研討所的規模和研討活動范圍而定。馬普學會作為全球領先的基礎研討類科研機構，專家們樂于成為科學顧問委員會成員，故馬普學會擁有近1 000位來自國際著名年夜學和研討機構的委員會專家，此中諾貝爾獎獲得者有300多名。
評估內容
在科學顧問委員會、馬普研討所與馬普學會治理層的協作下，事后評估環節重要分為狀態報告提交、專家現場評估、評估報告構成3個階段；為了便利探討分歧評估環節的評估重點，比較分歧時期評估體系的變化，這里將擴展評估歸類于事后評估框架下，作為第4階段。
階段1：狀態報告提交。馬普研討所需在專家現場評估之前向科學顧問委員會提交一份狀態報告，該報告詳細闡述了該研討所的發展狀況、研討進展與研討計劃，具體類型包含馬普研討所基礎構架、研討人員、學術交通與一起配合、研討結果等方面，這些內容成為科學顧問委員會深刻審查的基礎（表1）。
階段2：專家現場評估。科學顧問委員會專家將到馬普研討所開展2—3天的訪問，并結合狀態報告進行現場評估。科學顧問教學委員會主席與專家將在評估之前協商職責分派，確定分歧專家的評估任務。評估期間活動重要包含：聽取馬普研討所對研討結果和未來研討計劃的報告、與研討小組主任和負責人交通、聽取基層科研人員和研討小組的研討進展報告、與博士和博士后等青年科研人員開展會談、現場參觀等活動。在這些活動間隙，科學顧問委員會專家之間不時進行評議討論，也會與馬普學會主席、主管相關部門的副主席及行政總部的聯絡官進行交通。
階段3：書面報告構成。結合狀態報告和現場評估，科學顧問委員會將召開會議給出具體意見，并與馬普學會主席、副主席及馬普研討所負責人舉行會談。經過交通討論，最終構成一份詳細的書面報告。書面報告闡述了對該研討所整體及下屬部門的評估結果（表2），馬普學會還為評估結果設立了5個等級（杰出、優秀、很好、好和普通），便利科學顧問委員會專家對相關問題進行評價與答覆。
階段4：擴展評估。委員會的評估完成并出具書面報告后，馬普學會還有擴展評估環節，擴展評估環節年夜約每6年開展1次。開展擴展評小樹屋估環節是為了滿足馬普學會的戰略規劃需求，從跨馬普研討所的視角來探討基礎研討領域的遠景，目標是識別研討機構之間能夠的協同感化，發現配合問題或防止重復研討。評估內容重要分為獲得的科學成績、資源設置裝備擺設情況與馬普研討所的中期遠景3項。在擴展評估環節，馬普學會將成立研討領域委員會，其由各科學顧問委員會教學場地主席、報告員（內部頂尖科學家等具備評估整體研討領域才能的專家學者）、馬普學會主席或副主席及相關主管部門主任組成。
評估特點
強調同業評議的主要性與專業性。科學顧問委員會在事后評估環節飾演著關鍵腳色，其所構成的書面報告將用于判斷馬普研討所的發展情況，并作為制訂決策的主要依據。是以，馬普學會給予科學顧問委員會專家高度的信賴與重視。為了保證事后評估的公平性，馬普學會在科學顧問委員會專家的選取上盡量堅持客觀，盡能夠防止選取與相應馬普研討所或其研討人員存在一起配合關系、聯合出書關系或師生關系等好處關系的專家。由于雷同領域的頂尖科學家數量較少，頂尖科學家之間的圈子較小，良多時候無法防止好處關系的存在，馬普學會為了保證委員會專家的專業性，允許部門委員會專家與馬普研討所或其研討人員存在某些好處關系，并在事后評估開始前將其告訴一切人。馬普學會強調只要頂尖科學家才幹評估優秀的同寅，這表白馬普學會極度重視同業評議的專業性，盡能夠防止發生“二流、三流評一流”的掉誤。
評估結果更重視描小樹屋寫性剖小樹屋析。在科學顧問委員會提交的書面報告中專家廣泛且細致地描寫了馬普研討地點科學程度、人員結構、資源設置裝備擺設和國際一起配合等方面的情況。盡管馬普學會允許委員會專家對部門內容進行評級，但馬普學會仍強調委員會專家必須有充分的依據支撐評級結果。描寫性剖析能夠真正發揮委員會專家的評判感化，找出馬普研討所的問題，有用引導馬普研討所開展下一個交流步驟研討任務。在事后評估環節中，書面報告會結合馬普學會主席的意見反饋給研討所，研討所需對其做出詳細回應，回應內容會再次反饋給馬普學會主席和委員會專家，經過這般反復交通，使各方對馬普研討所的發展都有較為清楚的認識。
評估方式與激勵手腕呈現多元化特點。① 在具體評估方式上，無論是事前評估還是事后評估，馬普學會都會綜合應用定量和定性的方式。例如，假如需求事后評估結果支撐戰略決策，馬普學會不會僅根據書面報告中的定量數據采用文獻計量方式開展戰略決策，並且會在審查期間深刻調查該研討所的一切方面，并到現場進行評估與審查，綜合一切剖析結果進行判斷。文獻計量剖析相較于專家評估具有必定的客觀性，可是其無法舞蹈場地單獨產生有興趣義的結果，只能作為進一個步驟評估和審查的基礎。② 在激勵手腕上，馬普學會具有很高的靈活性。對于書面報告中評估結果不太幻想的馬普研討所，馬普學會將削減部門研討經費，并令其改進；對于評估結果較差、已完成既定目標或找不到學術帶頭人繼任的馬普研討所，馬普學會會絕不猶豫將其關閉，并把相關科研人員與物資轉移到其他馬普研討所，完成資源的有用設置裝備擺設。這般靈活的激勵手腕，讓馬普學會始終聚焦于具有發展遠景的基礎研討領域，不斷迭代與創新，堅持其在基礎研討領域的領先位置。
評估結果與馬普研討所長期穩定性的經費總量掛鉤。評估結果影響馬普研討所未來的經費分派，該經費重要來源于德國聯邦當局和州當局的財政撥款，並且每年來自當局的經費約占馬普學會總經費的75%，只要約25%的資金來自競爭性項目或其他融資渠道，并且德國當局賦予馬普學會較高的自立權，允許其根據本身發展與設定對經費進行公道分派。對于馬普研討所的穩定性經費總量，馬普學會主席會在事前評估環節與馬普研討所負責人商議后確定，并在之后的運行中進行調整；假如針對某馬普研討所的評估結果不太幻想，馬普學會將會削減該研討所的穩定性經費總量。基礎研討相較于應用研討與試驗發展研討加倍需求長期穩定性資助，而馬普學會將評估結果與穩定性經費總量掛鉤，使得馬普研討所加倍重視評估活動，認真進行自我審視與整改，保證其始終聚焦于基礎研討前沿領域。
對部門基礎研討活動的掉敗較為寬容。雖然馬普學會強調同業評議的主要性，但同業評議的缺點在于其評價結果不難支撐共識性較高的研討活動。基礎研討具有衝破性與顛覆性，研討遠景與研討結果有較年夜不確定性，難以被現有專家認同，是以允許實施共識性較低的研討活動有助于發展基礎研討。為了保證部門高風險基礎研討活動的開展，馬普學會并不請求一切委員會專家對書面報告中的評估結果達成共識，部門委員會專家若有分歧觀點，可在書面報告中詳細說明。在事后評估環節，馬普學會為馬普研討所開展具有創新性的高風險基礎研討活動供給公道的機會，這與馬普學會的長期戰略目標分歧。此外，馬普研討地點回復委員會專家意見的報告中，可對部門意見個人空間持保存見解，并鄙人一次評估時給出回應。顯然，馬普學會給予研討所高度的科學信賴與自立權，寬容部門研討活動的掉敗，給予共識性較低的基礎研討更多機會。
事后評估環節體現對青年科學家的重視。青年科學家是基礎研討領域的國家棟樑，馬普學會重視培養與吸引青年科學家，給予他們穩定的保證并為他們供給富有吸引力的科研環境。同時，馬普學會的事后評估環節重視考核馬普研討所對青年科學家的培養狀況。起首，在狀態報告中馬普學會請求馬普研討所記錄青年科學家離職后的職業發展狀況，以此評估其在馬普學會的成長情況。其次，科學顧問委員會專家會在現場訪問階段親自與青年科學家進行交通，評估青年科學家的發展情況及其在研討課題上的進展。在書面報告中，科學顧問委員會專家需就研討所對青年科學家的支撐與培養狀況給出意見與建議。
馬普學會分歧時期重點評估內容比較
1995年、2015年與2019年馬普學會重點評估內容對比
當前，新一輪科技反動帶來的技術巨變縮短了創新周期，增添了研發動力和競爭壓力，這種變化和壓力促使馬普學會不斷審核并修訂評估流程和評估標準，以確保其在人員設置裝備擺設和研討領域方面決定的公道性。是以，文章對比剖析了來自分歧時期馬普學會針對馬普研討所的重點評估內容，以此探討馬普學會的研討所評估體系變化情況（表3）。
為了更好對比分歧時期的評估內容，文章將馬普學會的評估流程分為了事前評估和事后評估2個環節，但在分歧時期學會對于事后評估環節的劃分有所區別。1995年，事后評估環節被劃分為科學顧問委員會的周期評估和事后評估與部門機構重組2個部門，2015年和2019年，事后評估環節被劃分為事后評估和擴展評估2個部門。但綜合來看，3個時期在重點評估內容上年夜多堅持分歧，2015年與2019年在該方面加倍分歧，事前評估環節均以選擇學術帶頭人為焦點，事后評估環節均重視同業評議。同時，3個時期在部門評估內容上還是有所分歧，2015年和2019年，事后評估環節增添了部門內容，加倍重視青年科學家的職業生活發展情況，關注對青年科學家的培養；評估過程不僅重視單個馬普研討所的發展情況，並且也加倍關注跨馬普研討所研討領域的遠景以及馬普研討所間的協同功效。
馬普學會的評估體系長期堅持穩定
通過對比分歧時期的評估重點可得，馬普學會的評估體系在近20年間堅持穩定。該結論可以從2個方面獲得：① 戰略目標方面舞蹈教室。馬普學會的評估活動一向圍繞若何保證馬普研討所持續進行最高程度的基礎研討展開。② 具體評估環節方面。分客氣。他說出了席家的冷酷無情，讓席世勳有些尷尬，有些不知所措。歧時期事前與事后評估環節的重點評估內容和家教特點較為分歧。馬普學會在事前評估環節一向遵守“哈納克原則”，只要找到該領域的頂尖科學家作為學術帶頭人才幹成立相關研討所；馬普學會在事后評估環節一向以同業評議為焦點，重視科學顧問委員會的意見，重視考核馬普研討所的科學程度與研討領域的發展遠景。
基礎研討對于包括評估文明在內的科研環境很是敏感，馬普學會穩定的評估體系培養了其相對成熟的評估文明，成熟的評估文明能夠促進傑出私密空間科研環境的構成。馬普學會指出，研討人員逐漸接收了該評估體系和評估文明，樂于與雷同領域的國際頂尖科學家交通，并將按期的評估活動視為對本身審視與改進的機會，科學顧問委員會、馬普研討所和馬普學會治理層對最終構成的評估結果都具有較高的接收度。
總結與啟示
文章探討了國際頂尖基礎研討類科研機構馬普學會的研討所評估體系，教學場地剖析了評估過程中的分歧評估環節和評估內容，總結事前評估與事后評估環節的特點，并對比了馬普學會分歧時期的重點評估內容，剖析其研討所評估體系的發展變化情況。通過梳理發現，馬普學會關注馬普研討地點其基礎研討領域的意義與科學程度，高度重視吸引和集聚相關領域的國際頂尖科學家，重視考核科學家的原創才能與發展潛力，同時強調同業評議的主要性與專業性，尊敬基礎研討的不確定性規律，寬容部門基礎研討活動的掉敗，具有多元化的評估方式與激勵手腕，重視青年科學家的培養。根據馬普學會的評估實踐，文章安身我國基礎研討類科研機構的現狀，對我國基礎研討類科研機構的評估實踐給出以下3點啟示。
制訂明確且穩定的評估軌制，保證評估重點長期不變。與應用研討和試驗發展研討分歧，基礎研討具有原創性強、研討周期長及路徑不清楚等特點，需求科學家在其基礎研討領域潛心研討、深刻摸索。這請求基礎研討的評估軌制和評估重點長期堅持不變，給予科學家穩定的科研環境，防止頻繁變動的評估重點影響科學家的持續研討。是以，對于基礎研討類做的。野菜煎餅，試試看你兒媳的手藝好不好？”科研機構，應當重視評估軌制的穩定性與持續性，樹立尋求出色基礎研討的評估軌制，堅持合適基礎研討規律的評估重點長期不變，使科學家明確評估導向、關注長遠目標，在選定的研討主題上專心研討、長期摸索。
給予科學家較高科學不受拘束和信賴。在評估基礎研討類科研機構科學家的科學程度與研討領域遠景時，應給予科學家較高的科學不受拘束與學術信賴，允許其在年夜基礎研討領域下自立決定研討標瑜伽場地的目的與研討主題，下降目標契合度、主題相關私密空間性等評價指標所占分數比重，減少對研討主題和細分標的目的的評估請求，鼓勵不受拘束摸索研討，盡能夠發揮科學家的創造潛力。評估結果不應與科學家的薪酬掛鉤，應減少績效工資占比，給予科學家加倍穩定的科研環境，寬容部門基礎研討活動的掉敗，個人空間給予科學家更多的摸索空間。此外，還應重視對青年科學家的培養，樹立人才差異化評價機制，構建合適人才成長規律的評價體系。
尊敬基礎研討規律，營造傑出科研環境。基礎研討強調以自立摸索為基礎，具備從0到1的原創性和衝破性、路徑不清楚與產出不確定等特點。是以，對基礎研討類科研機構進行評估時要尊敬基礎研討規律。①評估不應重數量、輕質量，應當弱化對論文與專利數量的考察，減少影響因子、被引率等文獻計量方面的評估指標，設立描寫性的評估請求，加倍關注科學家代表作或研討進展的學術貢獻和創新價值，保證基礎研討類科研機構持續開會議室出租展系統性、長期性的基礎研討。②針對基礎研討類科研機構樹立長周期評價與支撐機制，下降評估次數，減少對科研人員的干預。③推廣小同業評議，重視引進國際頂尖科學家作為評審專家，遵守雷同領域的杰出科學家才幹評估優秀同寅的原則，促進評估體系的科學性與專業性。
（作者：關忠誠、陳曉雷、王騰，中國科學院科技戰略咨詢研討院、中國科學院年夜學 公共政策與治理學院；鄭海軍，中國科學院科技戰略咨詢研討院；《中國科學院院刊》供稿）